在全球化背景下，各國政府、國際組織對企業(yè)競爭監(jiān)管顯著加強，依法合規(guī)管理開始提到國家層面高度關(guān)注，持續(xù)加強企業(yè)合規(guī)管理已成為一種新趨勢。黨中央、國務(wù)院也高度重視國有企業(yè)內(nèi)控管理和風(fēng)險管理，加快提升企業(yè)內(nèi)控管理水平和依法合規(guī)經(jīng)營管理水平，著力打造法治央企，保障企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，積極加強企業(yè)在后疫情時代中的內(nèi)控、風(fēng)險及合規(guī)的一體化管理，是深入貫徹落實全面依法治國戰(zhàn)略的必然要求。
為進一步提升國有企業(yè)防范化解重大風(fēng)險能力，推動國有企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，國務(wù)院國資委要求中央企業(yè)要進一步樹立管理制度化、制度流程化、流程信息化的內(nèi)控理念，建立健全以風(fēng)險管理為導(dǎo)向、合規(guī)管理監(jiān)督為重點，嚴(yán)格、規(guī)范、全面、有效的內(nèi)控體系；要加強內(nèi)控信息化建設(shè)力度，將內(nèi)控體系管控措施嵌入各類業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)，逐步實現(xiàn)內(nèi)控體系與業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)互聯(lián)互通、有機融合，實現(xiàn)“強內(nèi)控、防風(fēng)險、促合規(guī)”的管控目標(biāo)，加快實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。
系統(tǒng)概述
System overview
內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險一體化管理平臺聚焦戰(zhàn)略，基于“強內(nèi)控、防風(fēng)險、促合規(guī)”的管控目標(biāo)，構(gòu)建以法規(guī)制度為基礎(chǔ)依據(jù)，風(fēng)險管理為導(dǎo)向，內(nèi)控流程為紐帶，合規(guī)規(guī)則為落腳點的一體化融合體系。
通過以內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險一體化管理功能為基礎(chǔ)，構(gòu)建形成結(jié)構(gòu)化、模塊化的統(tǒng)一數(shù)字化平臺，實現(xiàn)平臺“統(tǒng)”一的目標(biāo)。通過將內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險管理要求以信息化手段融入集團企業(yè)內(nèi)各業(yè)務(wù)流程和重點環(huán)節(jié)，形成“多點聯(lián)控”，實現(xiàn)管理“融”合的目標(biāo)。通過基于數(shù)據(jù)挖掘提取分析的結(jié)果和規(guī)則校驗的結(jié)果，構(gòu)建量化評估模型和智能分析評價模型，對重點領(lǐng)域、關(guān)鍵節(jié)點開展實時動態(tài)監(jiān)測，對預(yù)警情況進行反饋分析，并提供“管理駕駛艙”對內(nèi)控、合規(guī)、風(fēng)險管理進行多維度、場景化展示，做到“中心管控”，實現(xiàn)監(jiān)控“智”能的目標(biāo)。
通過本平臺，企業(yè)可以實現(xiàn)對其全域全級次、各業(yè)務(wù)的全覆蓋、閉環(huán)式管控，全面提高企業(yè)數(shù)字化管控能力，促進企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型。
產(chǎn)品功能
Product function
合規(guī)管理
用于對國家、行業(yè)、國際法律規(guī)范和企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)章制度進行線上化管理，并支持對外法內(nèi)規(guī)形成的數(shù)字化合規(guī)規(guī)則進行在線管理。
內(nèi)控管理
用于管理風(fēng)險控制矩陣、內(nèi)部控制點，支持關(guān)聯(lián)企業(yè)各業(yè)務(wù)系統(tǒng)業(yè)務(wù)流程，實現(xiàn)管控嵌入業(yè)務(wù)。
風(fēng)險管理
通過“風(fēng)險監(jiān)測-風(fēng)險識別-風(fēng)險評估-風(fēng)險應(yīng)對-風(fēng)險報告”實現(xiàn)對企業(yè)全域內(nèi)風(fēng)險的管控；通過風(fēng)險庫實現(xiàn)對風(fēng)險的分級、分類管理，實現(xiàn)有針對性地識別風(fēng)險、應(yīng)對風(fēng)險；支持對重大經(jīng)營風(fēng)險事件進行在線跟蹤、提示；支持對風(fēng)險處置情況進行跟蹤、督辦。
模型庫管理
包含數(shù)據(jù)質(zhì)量分析模型庫和業(yè)務(wù)合規(guī)分析模型庫兩大模型庫，對企業(yè)全域全級次進行全覆蓋、閉環(huán)式監(jiān)測，實現(xiàn)快速、準(zhǔn)確、有效地識別風(fēng)險、阻斷風(fēng)險。支持模型配置、模型關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)等功能。
報告管理
滿足企業(yè)及各級分支子企業(yè)周期性的匯報場景需求，對于內(nèi)控、合規(guī)、風(fēng)險管理過程中涉及到的報告環(huán)節(jié)進行統(tǒng)一管理，支持報告生成、報告編輯、報告查詢、報告導(dǎo)出、報告上報等功能。
管理駕駛艙
整合企業(yè)全域內(nèi)數(shù)據(jù)，為企業(yè)提供全域內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險工作情況全景圖；支持根據(jù)歷史數(shù)據(jù)生成風(fēng)險預(yù)測與風(fēng)險趨勢分析；支持自定義配置管理駕駛艙模塊。
用戶價值
user value
搭建統(tǒng)一平臺，奠定管控基礎(chǔ)
基于“強內(nèi)控、防風(fēng)險、促合規(guī)”三位一體化管理理念，建立從集團到基層單位多級風(fēng)險防控組織體系，實現(xiàn)對企業(yè)全域全級次的覆蓋、閉環(huán)式管控，全面提高企業(yè)數(shù)字化管控能力，助力企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型。
管控融入業(yè)務(wù)，形成多點聯(lián)控
根據(jù)國家、行業(yè)、國際法律規(guī)范和企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)章制度，梳理風(fēng)險控制矩陣清單，形成具有強關(guān)聯(lián)的合規(guī)規(guī)則、內(nèi)控點和風(fēng)險點，進而建立覆蓋全業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)質(zhì)量分析模型庫和業(yè)務(wù)合規(guī)分析模型庫，并將模型融入企業(yè)業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)中，幫助企業(yè)及時準(zhǔn)確地捕捉合規(guī)風(fēng)險，并快速響應(yīng)。實現(xiàn)企業(yè)對其重要經(jīng)營管理決策和執(zhí)行活動全留痕、可追溯、易檢查，做到“多點聯(lián)控”。
智能監(jiān)督分析，實現(xiàn)全域監(jiān)管
建立企業(yè)合規(guī)風(fēng)險動態(tài)監(jiān)測體系，做到及時、有效地發(fā)現(xiàn)風(fēng)險、提示風(fēng)險、阻斷風(fēng)險，并對重大風(fēng)險進行預(yù)警和單獨管理；建立報告體系，為企業(yè)提供詳細(xì)的風(fēng)險分析結(jié)果與應(yīng)對措施建議，幫助企業(yè)清晰了解風(fēng)險、合理處置風(fēng)險、有效防范風(fēng)險；建立“管理駕駛艙”，整合企業(yè)全域數(shù)據(jù)，一方面實現(xiàn)對企業(yè)當(dāng)前內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險管理工作的清晰展現(xiàn)，另一方面實現(xiàn)對企業(yè)全域內(nèi)各業(yè)務(wù)潛在風(fēng)險的預(yù)測，為企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)提供風(fēng)險決策輔助。
